Sind Sie unter Compliance-Gesichtspunkten gut

aufgestellt?

Unter Compliance versteht man allgemein die Einhaltung der relevanten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen durch die Unternehmen und deren Mitarbeiter. Der Begriff wird jedoch immer umfangreicher definiert und beinhaltet somit auch sämtliche unternehmensinterne Regelungen sowie ethisch-moralische Standards. Durch diesen weit gefassten Begriff ist die Umsetzung oftmals sehr komplex und gerade dem Mittelstand bzw. kleineren Unternehmen fehlt entsprechendes Erfahrungswissen. “If you think compliance is expensive, try non-compliance.” former U.S. Deputy Attorney General Paul McNulty Aufgrund einer über 20 jährigen Erfahrung in entsprechenden Positionen bzw. auch in der Beratung unterstütze ich Sie, die entsprechenden Anforderungen angemessen, individuell und praxisorientiert umzusetzen.

Schwerpunkte

Geldwäscheprävention / Projektarbeit In den letzten Jahren wurde Geldwäscheprävention immer stärker in den Vordergrund gespielt und es erfolgen sowohl auf nationaler als auch auf internationaler Ebene regelmäßig rechtliche Anpassungen der relevanten Vorgaben. Verstöße gegen diese Vorgaben können neben empfindlichen Sanktionen auch starke Auswirkungen auf die Reputation Ihres Unternehmens haben. Ich unterstütze Sie dabei, die entsprechenden Anforderungen unter einer individuellen Berücksichtigung Ihres Geschäftsmodells umzusetzen. Nähere Infos finden Sie unter dem Reiter Geldwäscheprävention / Projektarbeit Geldwäsche-Beauftragter (GwB / MLRO) Der Gesetzgeber verlangt von den Verpflichteten nach dem GwG branchenabhängig die Bestellung eines Geldwäschebeauftragten. Verstöße gegen diese Vorgaben können neben empfindlichen Sanktionen auch starke Auswirkungen auf die Reputation Ihres Unternehmens haben. Ich unterstütze Sie sowohl als Berater, z.B. als Unterstützung des Geldwäsche-Beauftragten oder als Interimslösung, als auch als externer Geldwäsche-Beauftragter. Hierbei liegt der Fokus auf einer individuell angemessenen und effektiven Umsetzung aller Maßnahmen, die für Ihr Unternehmen relevant sind.